SEC가 JP 모건, UBS, 무역 스테이션에 개인 정보 도난 방지 지연을 벌금

미국 증권거래위원회(SEC

증권거래위원회(SEC)

증권거래위원회(SEC)는 미국에서 가장 널리 알려진 독립기관 중 하나입니다. SEC는 광범위한 책임이 있으며 경찰 시장을 지원하고 학대를 억제합니다. 여기에는 연방 증권법 시행, 증권 규정 제안, 미국 주식 및 옵션 거래소 규정이 포함됩니다. SEC는 미국의 가장 중요한 규제 당국 중 하나로서 앞서 언급한 세그먼트의 공공 기업의 감독에 책임을 진다. SEC는 의무를 수행하기 위해 공공기업 및 기타 규제 대상 기업이 분기 및 연례 보고서를 제출한다는 법적 요건을 시행합니다. 이러한 보고서는 시장의 남용이나 부적절한 행동을 발굴하거나 밝히는 데 도움이되며, 고급 보고서는 주식 시장, 즉 민간 기업의 투명성을 유지하는 데 필수적입니다. 공개 기업의 분기 및 반년별 보고서는 투자자가 자본 시장에 투자할 때 적절한 결정을 내리는 데 중요합니다. 자본 시장에 대한 투자는 예를 들어 컴플라이언스 계층을 추가하기 위해 그러한 보호 조치가 취해진 연방 정부에 의해 보장되지 않는다. SEC는 기업 재무, 무역 및 시장, 투자 관리, 집행 및 경제 및 경제의 5개 부서로 구성됩니다. 위험 분석: 미국에 11개 지역 사무소를 두고 있는 SEC는 전국 경찰 시장을 지원합니다. 최근 이 기관은 내부 고발자의 SEC 사무소를 설치함으로써 지원을 위해 추가 부대에 의존하고 있습니다. 2010년에 설립된 SEC 내부 고발자 프로그램은 이후 내부 고발자에게 4억 달러 이상을 수여합니다.

증권거래위원회(SEC)는 미국에서 가장 널리 알려진 독립기관 중 하나입니다. SEC는 광범위한 책임이 있으며 경찰 시장을 지원하고 학대를 억제합니다. 여기에는 연방 증권법 시행, 증권 규정 제안, 미국 주식 및 옵션 거래소 규정이 포함됩니다. SEC는 미국의 가장 중요한 규제 당국 중 하나로서 앞서 언급한 세그먼트의 공공 기업의 감독에 책임을 진다. SEC는 의무를 수행하기 위해 공공기업 및 기타 규제 대상 기업이 분기 및 연례 보고서를 제출한다는 법적 요건을 시행합니다. 이러한 보고서는 시장의 남용이나 부적절한 행동을 발굴하거나 밝히는 데 도움이되며, 고급 보고서는 주식 시장, 즉 민간 기업의 투명성을 유지하는 데 필수적입니다. 공개 기업의 분기 및 반년별 보고서는 투자자가 자본 시장에 투자할 때 적절한 결정을 내리는 데 중요합니다. 자본 시장에 대한 투자는 예를 들어 컴플라이언스 계층을 추가하기 위해 그러한 보호 조치가 취해진 연방 정부에 의해 보장되지 않는다. SEC는 기업 재무, 무역 및 시장, 투자 관리, 집행 및 경제 및 경제의 5개 부서로 구성됩니다. 위험 분석: 미국에 11개 지역 사무소를 두고 있는 SEC는 전국 경찰 시장을 지원합니다. 최근 이 기관은 내부 고발자의 SEC 사무소를 설치함으로써 지원을 위해 추가 부대에 의존하고 있습니다. 2010년에 설립된 SEC 내부 고발자 프로그램은 이후 내부 고발자에게 4억 달러 이상을 수여합니다.
이 용어 읽기)는 JP 모건 증권, UBS 금융 서비스, 무역 증권, 모든 브로커 딜러에게 고객의 개인 정보 도용을 방지하기 위해 각 프로그램의 해지에 대해 청구하고 화해했다.

기업은 어떠한 고발도 받아들여도 부정도 하지 않았지만, 미국의 규제 당국의 개인 정보 도난 레드 플래그 규칙 또는 규제 S-ID를 위반했다고 합니다.

3개 회사 모두가 합의한 미래의 그러한 위반에 대한 배제조치 명령과는 별도로, JP 모건은 120만 달러의 벌금, UBS는 925,000 달러의 벌금, 트레이드스테이션은 425,000 달러의 벌금을 지불해야 한다 있습니다.


미국 증권 규제 당국은 3개 회사의 개인 정보 도난 프로그램 중 어느 것도 2017년 1월부터 2019년 10월까지 개인 정보 도난을 경고하는 ‘합리적인 정책 및 절차’를 포함합니다. 그렇지 않다고 자세히 설명했습니다.

게다가 SEC는 탐지된 개인정보의 도난 시도에 대응하기 위한 ‘합리적인 정책과 절차’를 갖고 있는 기업이 없다는 것을 발견했다. 또한 위험으로부터 고객을 안전하게 보호하기 위해 프로그램을 정기적으로 업데이트하지 않았습니다.

규제 당국은 또한 JP 모건이 서비스 제공자 계약을 감독하고 개인 정보 도난 방지 프로그램을 수행하기 위해 직원을 훈련시킬 수 없었다는 것을 밝혔다. UBS와 TradeStation의 경우, 둘 다 프로그램 모니터링 및 시행에 관여하지 못했습니다.

UBS는 더 많은 직원 교육에 실패했지만 TradeStation은 서비스 제공 업체 계약 감독에 실패했습니다.

“규제 S-ID는 개인 정보 도난 위험으로부터 투자자를 보호하는 데 도움이 되도록 설계되었습니다.” .

“오늘의 행동은 브로커 딜러와 투자 고문이 비즈니스에 맞게 적절히 조정된 개인 정보 도난 방지 프로그램을 설계 및 운영하고, 위협의 증가와 개인 정보 도난의 성격 변화에 따라 업데이트해야합니다. 가 있다는 것을 상기시킵니다.”

미국 증권거래위원회(SEC

증권거래위원회(SEC)

증권거래위원회(SEC)는 미국에서 가장 널리 알려진 독립기관 중 하나입니다. SEC는 광범위한 책임이 있으며 경찰 시장을 지원하고 학대를 억제합니다. 여기에는 연방 증권법 시행, 증권 규정 제안, 미국 주식 및 옵션 거래소 규정이 포함됩니다. SEC는 미국의 가장 중요한 규제 당국 중 하나로서 앞서 언급한 세그먼트의 공공 기업의 감독에 책임을 지고 있다. SEC는 의무를 수행하기 위해 공공기업 및 기타 규제 대상 기업이 분기 및 연례 보고서를 제출한다는 법적 요건을 시행합니다. 이러한 보고서는 시장의 남용이나 부적절한 행동을 발굴하거나 밝히는 데 도움이되며, 고급 보고서는 주식 시장, 즉 민간 기업의 투명성을 유지하는 데 필수적입니다. 공개 기업의 분기 및 반년별 보고서는 투자자가 자본 시장에 투자할 때 적절한 결정을 내리는 데 중요합니다. 자본 시장에 대한 투자는 예를 들어 컴플라이언스 계층을 추가하기 위해 그러한 보호 조치가 취해진 연방 정부에 의해 보장되지 않는다. SEC는 기업 재무, 무역 및 시장, 투자 관리, 집행 및 경제 및 경제의 5개 부서로 구성됩니다. 위험 분석: 미국에 11개 지역 사무소를 두고 있는 SEC는 전국 경찰 시장을 지원합니다. 최근 이 기관은 내부 고발자의 SEC 사무소를 설치함으로써 지원을 위해 추가 부대에 의존하고 있습니다. 2010년에 설립된 SEC 내부 고발자 프로그램은 이후 내부 고발자에게 4억 달러 이상을 수여합니다.

증권거래위원회(SEC)는 미국에서 가장 널리 알려진 독립기관 중 하나입니다. SEC는 광범위한 책임이 있으며 경찰 시장을 지원하고 학대를 억제합니다. 여기에는 연방 증권법 시행, 증권 규정 제안, 미국 주식 및 옵션 거래소 규정이 포함됩니다. SEC는 미국의 가장 중요한 규제 당국 중 하나로서 앞서 언급한 세그먼트의 공공 기업의 감독에 책임을 지고 있다. SEC는 의무를 수행하기 위해 공공기업 및 기타 규제 대상 기업이 분기 및 연례 보고서를 제출한다는 법적 요건을 시행합니다. 이러한 보고서는 시장의 남용이나 부적절한 행동을 발굴하거나 밝히는 데 도움이되며, 고급 보고서는 주식 시장, 즉 민간 기업의 투명성을 유지하는 데 필수적입니다. 공개 기업의 분기 및 반년별 보고서는 투자자가 자본 시장에 투자할 때 적절한 결정을 내리는 데 중요합니다. 자본 시장에 대한 투자는 예를 들어 컴플라이언스 계층을 추가하기 위해 그러한 보호 조치가 취해진 연방 정부에 의해 보장되지 않는다. SEC는 기업 재무, 무역 및 시장, 투자 관리, 집행 및 경제 및 5개 부서로 구성됩니다. 위험 분석: 미국에 11개 지역 사무소를 두고 있는 SEC는 전국 경찰 시장을 지원합니다. 최근 이 기관은 내부 고발자의 SEC 사무소를 설치함으로써 지원을 위해 추가 부대에 의존하고 있습니다. 2010년에 설립된 SEC 내부 고발자 프로그램은 이후 내부 고발자에게 4억 달러 이상을 수여합니다.
이 용어 읽기)는 JP 모건 증권, UBS 금융 서비스, 무역 증권, 모든 브로커 딜러에게 고객의 개인 정보 도용을 방지하기 위해 각 프로그램의 해지에 대해 청구하고 화해했다.

기업은 어떠한 고발도 받아들여도 부정도 하지 않았지만, 미국의 규제 당국의 개인 정보 도난 레드 플래그 규칙 또는 규제 S-ID를 위반했다고 합니다.

3개 회사 모두가 합의한 미래의 그러한 위반에 대한 배제조치 명령과는 별도로, JP 모건은 120만 달러의 벌금, UBS는 925,000 달러의 벌금, 트레이드스테이션은 425,000 달러의 벌금을 지불해야 한다 있습니다.


미국 증권 규제 당국은 3개 회사의 개인 정보 도난 프로그램 중 어느 것도 2017년 1월부터 2019년 10월까지 개인 정보 도난을 경고하는 ‘합리적인 정책 및 절차’를 포함합니다. 그렇지 않다고 자세히 설명했습니다.

게다가 SEC는 탐지된 개인정보의 도난 시도에 대응하기 위한 ‘합리적인 정책과 절차’를 갖고 있는 기업이 없다는 것을 발견했다. 또한 위험으로부터 고객을 안전하게 보호하기 위해 프로그램을 정기적으로 업데이트하지 않았습니다.

규제 당국은 또한 JP 모건이 서비스 제공자 계약을 감독하고 개인 정보 도난 방지 프로그램을 수행하기 위해 직원을 훈련시킬 수 없었다는 것을 밝혔다. UBS와 TradeStation의 경우, 둘 다 프로그램 모니터링 및 시행에 관여하지 못했습니다.

UBS는 더 많은 직원 교육에 실패했지만 TradeStation은 서비스 제공 업체 계약 감독에 실패했습니다.

“규제 S-ID는 개인 정보 도난 위험으로부터 투자자를 보호하는 데 도움이 되도록 설계되었습니다.” .

“오늘의 행동은 브로커 딜러와 투자 고문이 비즈니스에 맞게 적절히 조정된 개인 정보 도난 방지 프로그램을 설계 및 운영하고, 위협의 증가와 개인 정보 도난의 성격 변화에 따라 업데이트해야 합니다. 가 있다는 것을 상기시킵니다.”

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