로빈 후드 크립트는 AML 및 소비자 보호 위반에 대해 3,000만 달러의 벌금을 지불한다.

Robinhood의 가상 통화 부서는 뉴욕 주 금융 서비스국 (NYDFS)에서 벌금을 부과했습니다. 당국은 화요일에 반 자금 세탁, 사이버 보안 및 소비자 보호와 관련된 “중요한”위반에 대해 Robinhood Crypto에 3,000 만 달러 상당한 벌금을 부과했다는 것을 확인했습니다.

당국이 공유한 세부 사항은 Robinhood Crypto의 규정 준수 프로그램에서 심각한 결함이 확인되었음을 보여줍니다. 금융 서비스 제공업체의 암호 부서도 특정 보고 요구사항을 위반했습니다.

“사업이 성장함에 따라 로빈후드 크립트는 컴플라이언스 문화를 발전시키고 유지하기 위한 적절한 자원과 주의를 기울이지 못했습니다. 심각한 위반으로 이어졌다”고 해리스 경시는 말했다.

“뉴욕 주에서 허가된 모든 가상 화폐 기업은 기존 금융 서비스 기업과 동일한 안티 머니 세탁, 소비자 보호 및 사이버 보안 규제의 대상이 됩니다. DFS는 라이센스 사용자가 소비자를 보호하고, “기관의 안전과 건전성을 보장하기 위해 중요한 법률 또는 부서 규정을 위반하면 계속 조사하고 조치를 취할 것”이라고 Harris는 덧붙였다.

지난 12개월 동안 로빈 후드는 가상 화폐 생태계의 존재감을 크게 확대했습니다. 2022년 4월, 회사는 Ziglu를 인수하는 계약을 체결했습니다.

위반

NYDFS는 회사가 컴플라이언스 프로그램에 적절한 리소스를 할당하지 못했다고 강조했습니다. 당국은 Robinhood Crypto의 트랜잭션 모니터링과 사이버 보안 프로그램에 몇 가지 약점이 있음을 지적했습니다.

“사법부는 감독 및 후속 집행 조사 결과 트랜잭션 모니터링 시스템을 포함한 RHC의 BSA / AML 규정 준수 프로그램에 심각한 결함이 있음을 발견했습니다. 특히 RHC의 BSA / AML 프로그램은 인력 부족 RHC 규모, 고객 프로필 및 거래량에 부적절한 수동 거래 모니터링 시스템에서 적시에 마이그레이션하지 못했습니다. 하지 않았습니다.”라고 NYDFS는 덧붙였습니다.

Robinhood의 가상 통화 부서는 뉴욕 주 금융 서비스국 (NYDFS)에서 벌금을 부과했습니다. 당국은 화요일에 반 돈세탁, 사이버 보안 및 소비자 보호와 관련된 “중요한”위반에 대해 Robinhood Crypto에 3,000 만 달러 상당한 벌금을 부과했다는 것을 확인했습니다.

당국이 공유한 세부 사항은 Robinhood Crypto의 규정 준수 프로그램에서 심각한 결함이 확인되었음을 보여줍니다. 금융 서비스 제공업체의 암호 부서도 특정 보고 요구사항을 위반했습니다.

“사업이 성장함에 따라 로빈후드 크립트는 컴플라이언스 문화를 발전시키고 유지하기 위한 적절한 자원과 주의를 기울이지 못했습니다. 심각한 위반으로 이어졌다”고 해리스 경시는 말했다.

“뉴욕주에서 허가된 모든 가상 화폐 기업은 기존 금융 서비스 기업과 동일한 안티 머니 론더링, 소비자 보호 및 사이버 보안 규제의 대상이 됩니다. DFS는 라이센스 사용자가 소비자를 보호하고, “기관의 안전과 건전성을 보장하기 위해 중요한 법률 또는 지방 규제를 위반하면 계속 조사하고 조치를 취할 것”이라고 Harris는 덧붙였다.

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